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被美国列入实体名单后 a股芯片第一兄弟第一次发声！如何应对重大不良影响？
据SMIC初步评估，此事对公司短期经营和财务状况没有重大不利影响，对R&D和10 nm以下先进技术能力建设有重大不利影响。
SMIC回应20日晚被美方列入“实体名单”一事。
根据SMIC的初步评估，此事对公司短期经营和财务状况没有重大不利影响，对R&D和10纳米及以下先进技术的能力建设有重大不利影响。公司将继续与美国政府相关部门沟通，酌情采取一切可行措施，积极寻求解决方案，将不利影响降至最低。
来源：公告
SMIC指出，自9月5日从媒体获悉可能被美国商务部列入贸易黑名单以来，该公司一直试图与美国政府有关部门沟通，以获得公平公正的待遇。不幸的是，该公司仍被列入“实体名单”。对此，公司表示坚决反对，并重申，公司自成立以来，始终坚持合规经营原则，严格遵守相关国家和地区涉及生产经营活动的法律法规，从未有过涉及军事用途的经营活动。
12月19日，商务部发言人就美国商务部将59家中国实体列入出口管制“实体清单”答记者问，称美国泛化国家安全，不断滥用出口管制措施打压他国企业、机构和个人，对国际经贸秩序和自由贸易规则造成严重破坏，对全球产业链和供应链安全构成严重威胁。这对中国，对美国，对全世界都不利。
下一代先进工艺发展受阻
SMIC被列入市场预期的“实体名单”。10月初，该公司确认受美国出口管制。
SMIC宣布，在被列入“实体清单”后，根据美国相关法律法规，供应商必须获得美国商务部适用于美国《出口管制条例》的产品或技术出口许可证，才能向SMIC供货；对于10 nm及以下技术节点使用的产品或技术(包括极紫外技术)，美国商务部将采用“推定拒绝”审批政策进行审查；同时，SMIC在为一些特殊客户提供代工服务方面可能受到限制。
在逻辑电路领域，目前遵循的是“摩尔定律”，即每18-24个月，晶体管数量就会翻倍，性能也会翻倍。因此，拥有更先进的技术意味着赢得更多的市场机会。在5G手机、高性能计算、物联网、自动驾驶等场景中使用的芯片中，CPU、GPU、SOC等核心设备的技术节点已经基本进阶到7 nm或5 nm，AI芯片也是如此。
虽然目前SMIC最先进的量产技术只有14纳米，但公司保留了更先进的技术。如果不调整美国的上述政策，公司开发出来但没有量产的先进技术可能只能束之高阁。
相对来说，成熟技术的影响是可以长期控制的。据CICC黄乐平团队介绍，SMIC不仅会使用美国设备，还会为10 nm以上的工艺购买美国制造的半导体材料(如气体等电子化学品)和EDA软件。预计该公司将在向美国政府申请出口许可证的同时，积极引进日本、欧洲和中国等新供应商。长期影响有限，但短期内是否会影响供应链的稳定还有待观察。
目前，SMIC已在沪、京、津、深建了7家晶圆厂。尺寸方面，4座是12寸生产线，3座是8寸生产线。从工艺节点来看，2条是先进工艺生产线，5条是成熟工艺生产线。其中，先进的工艺生产线有SMIC南(14纳米及以下)和SMIC北(28纳米)，这两家晶圆厂生产的芯片尺寸均为12英寸。
SMIC的产能利用率保持在较高水平。换句话说，如果生产扩张计划和下一代先进技术大规模生产无法实施，公司需要在不提高价格的情况下采取更严格的成本控制，以有效缓解更高的折旧对盈利能力的影响。今年第三季度，公司月生产能力为51.02万片，产能利用率为97.8%。第三季度，85%的晶圆收入来自成熟技术。
增强自主可控
28纳米产线可期
虽然形势严峻，但是没有机会。国产材料设备在65 nm及以上的工艺上有了很大进步。据多位消息人士透露，国内厂商正在合力打造一条美化的28 nm芯片生产线。
据了解，国内厂商有望在明年研发出生产28 nm芯片的干式双级光刻机，并计划在2022年研发出生产28 nm芯片的浸没式双级光刻机。
光源、光学系统和工件台是光刻机的三大核心部件，可用于生产28 nm芯片的国产浸没式光刻光源、浸没式ArF曝光光学系统和浸没式双工件台有望在明年实现。
在刻蚀机方面，在硅刻蚀领域，国产28 nm刻蚀机已经基本量产，14 nm已经进入SMIC国际生产线，7 nm正在研发中；在金属刻蚀领域，国产28纳米刻蚀机已经基本量产，14纳米已经进入SMIC国际生产线。
薄膜沉积设备方面，国产28 nm PVD设备和国产28 nm CVD设备已经批量出货，14 nm也已经部分验证，同时在研发7nm；国产PECVD设备批量出货，14 nm已部分验证成功。
离子注入机方面，在中速流和高速流领域，国产28 nm设备已基本量产，22 nm已进入SMIC生产线，14 nm正在研发中；在高能离子注入方面，28纳米已经进入SMIC国际生产线，22纳米正在研发中。
半导体产业基金的一位合伙人表示：“受客观规律的制约，在某些领域实现技术和产业的超越需要很长时间。而且一旦赶上，有时候会出乎意料的快。对于65 nm及以上的生产线，如果充分利用国内设备，然后利用国内巨大的市场需求，可以实现快速迭代。我感觉完全可以用市场的养分来支撑国内材料设备企业的发展。”
一家半导体设备材料投资机构的负责人认为，从经济的角度来看，全球化下的专业分工是最好的，可以大大降低成本，但从国家安全的角度来看，需要自我控制。